Công ty Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng vì vi phạm chứng khoán

Công ty Quản lý Quỹ SSI đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt 165 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Công ty Quản lý Quỹ SSI (SSIAM) vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt với mức phạt là 165 triệu đồng.

Đây là hình phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vi phạm đầu tiên mà SSIAM bị phạt là vi phạm quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.

Theo đó, công ty bị phạt 125 triệu đồng vì không tuân thủ quy định hạn chế hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 09/2022 đến tháng 12/2022, một số nhân viên của công ty đã không báo cáo đầy đủ các giao dịch chứng khoán cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch. Điều này vi phạm quy định của Nghị định 156 về việc báo cáo giao dịch chứng khoán.

Ngoài ra, công ty cũng bị phạt 40 triệu đồng do vi phạm Nghị định số 156 liên quan đến bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.

Cụ thể, công ty đã bố trí nhân sự của công ty là nhân viên tư vấn đầu tư, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của công ty, tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư và danh mục đầu tư ủy thác. Điều này vi phạm quy định của Nghị định 156 về việc bố trí nhân viên trong công ty quản lý quỹ.

Công ty Quản lý Quỹ SSI (SSIAM) có trụ sở tại tầng 5, Tòa nhà 1C Ngô Quyền, phường Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội. Được thành lập vào tháng 8/2007, SSIAM thuộc 100% sở hữu của Công ty Cổ phần Chứng khoán SSI. Hiện tại, tổng tài sản quản lý của công ty tính đến tháng 9/2023 là hơn 15.773 tỷ đồng.

Trên thực tế, việc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt công ty Quản lý Quỹ SSI cho thấy sự nghiêm túc trong việc tuân thủ quy định của pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán. Điều này nhằm đảm bảo sự minh bạch và công bằng trong hoạt động của các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

VNIndex 1,121.65 -19.77 -1.76%
HNX 230.03 -6.43 -2.8%
UPCOM 86.65 -0.7 -0.81%
[question] Quy định nào mà Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI đã vi phạm?,Công ty Quản lý Quỹ SSI thuộc sở hữu của công ty nào?